2017年05月05日

被罰沒5億的“最牛散戶”:去年玩內幕交易巨虧1億

證監會近日再開億元級別罰單。
針對朱康軍操縱鐵嶺新城(000809)中興商業(000715)股票的行為,證監會4月27日公佈處罰決定書:沒收其違法所得2.678億元,並處以2.678億元的罰款。
具體來說,2013年9月9日至12月26日,“鐵嶺新城”共有72個交易日。在此期間,朱康軍集中資金優勢、持股優勢,利用賬戶組,連續買賣“鐵嶺新城”,並在其控製的賬戶之間交易“鐵嶺新城”,影響“鐵嶺新城”交易價格和交易。上述期間,朱康軍控製的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.7979億元。此外,在2013年1月4日至2014年5月26日,朱康軍還以類似手法連續買賣“中興商業”,獲利8802.1萬元宴會管理。證監會認定,朱康軍的上述行為,違反了《證券法》相關條款所述的“操縱證券市場”行為。
至於朱康軍在聽證中申辯的,自己因看好“鐵嶺新城”和“中興商業”的投資價值而交易該兩隻股票,並不存在意圖通過連續交易或者自成交來影響股票交易價格和交易量,進而誤導其他投資者決策以獲利的主觀故意,證監會認為,這些理由不能成立。
朱康軍並非首次受罰。翻查過往資料可見,現年49歲的朱康軍,在2016年,曾因存在對強製退市第一股“博元投資”內幕交易行為及超比例持股為披露的違法行為,被罰90萬元。不過,在這一交易中,朱康軍並未盈利反倒因為配資問題,巨虧了1.09億元。
此外,朱康軍還有擔任浙江凱恩特種材料股份有限公司(002012,凱恩股份)母公司凱恩集團董事長的經歷。
一年前因內幕交易被罰90萬元
根據中國證監會近日公佈的行政處罰決定書,朱康軍,男,1968年11月出生,住址:浙江省仙居縣。澎湃新聞發現,上述信息恰巧與廣東證監局一年前公佈的一宗內部交易案當事人相一致。
2016年4月21日,廣東證監局曾發布過對朱康軍的行政處罰決定書,朱康軍因為存在對強製退市第一股“博元投資”內幕交易行為及超比例持股為披露的違法行為,被罰90萬元3D打印機
在這宗內幕交易及信息披露違法案中,李某某為許某某收購珠海市博元投資股份有限公司這一內幕信息的知情人。朱康軍在內幕信息敏感期內與李某某聯絡頻繁,控製使用15個證券賬戶在內幕信息敏感期內合計買入“博元投資”股票約3706萬股,成交金額約3.2億元。朱康軍上述交易行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,構成內幕交易。同時,朱康軍實際控製“齊某某”等4個賬戶於2014年12月19日累計持有“博元投資”約1120萬股,達到“博元投資”已發行股份5%以上,朱康軍作為信息披露義務人未按照規定及時披露信息,違反了《證券法》第86條的規定。依據《證券法》第193條、第202條規定,廣東證監局決定對朱康軍超比例持股未披露的違法行為給予警告,並處以30萬元罰款;對朱康軍內幕交易行為處以頂格罰款60萬元;合計罰款90萬元。
不過,朱康軍並未因為內幕交易而獲得盈利,恰恰相反的是,在這宗違法買賣中,朱康軍動用“配資”手段買入後合計虧損了1.09億元。
曾任凱恩集團董事長
現年48歲的朱康軍,在成為“牛散”前,其實還是凱恩集團有限公司(下稱“凱恩集團”)董事長、浙江凱恩特種材料股份有限公司(簡稱“凱恩股份”,002012)董事。
在證監會公佈的信息中,朱康軍實際控製的49個他人賬戶中,出現了“凱恩集團”、“杭州錦亮實業有限公司”、“浙江省仙居縣正威機械製造有限公司”這三家公司的名字。
澎湃新聞翻查公開資料後發現,凱恩集團旗下有一家上市公司即凱恩股份,在該公司的歷任高管中,也有一位出生年份為1968的朱康軍董事。
2013年12月27日,凱恩股份發布董事會決議公告,通過提名朱康軍為公司董事候選人的議案。根據公告內容,朱康軍,大學學歷,曾任浙江湧元資產管理公司常務副總經理,現任天津君隆資產管理有限公司總經理、浙江仙居正威機械製造有限公司執行董事、杭州錦亮實業有限公司執行董事、公司控股股東凱恩集團有限公司董事長。為公司實際控製人之一,與公司、公司董事、公司監事和公司高級管理人員不存在其他關聯關係。未持有公司股份,未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
不過,朱康軍僅僅做了凱恩股份5個月的董事,在2014年1月14日上任後,同年6月16日他便辭去了凱恩股份董事一職。
朱康軍擔任凱恩集團董事長一職的時間也僅有6個月。根據天眼查資料,凱恩集團在2013年8月26日將法人代表(負責人、董事長、首席代表)變更為朱康軍,2014年4月25日,隨著杭州錦亮實業有限公司(現更名為“杭州錦亮投資控股有限公司”,下稱“杭州錦亮”)將其持有的凱恩集團的出資轉讓,朱康軍也退出了凱恩集團實際控製人名單。
此外,根據天眼查數據,朱康軍目前共擔任5家企業法人代表,除了杭州錦亮,還包括:杭州躍州物資有限公司、寧波市海曙隆創投資諮詢有限公司、浙江省仙居縣正威機械製造有限公司、天津君隆資產管理有限公司。 
原文地址:http://www.imastv.com/news/china/2017-5-4/news_content_159311.shtml



Posted by canturyplant at 11:27│Comments(0)
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